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丰元股份: 中泰证券股份有限公司关于山东丰元化学股份有限公司2022年度持续督导定期现场检查报告

2023-01-31 18:30:55 来源:证券之星

              中泰证券股份有限公司关于

               山东丰元化学股份有限公司


(相关资料图)

保荐机构名称:中泰证券股份有限公司            被保荐公司简称:丰元股份

保荐代表人姓名:陈春芳                  联系电话:010-59013863

保荐代表人姓名:仓勇                   联系电话:010-59013863

现场检查人员姓名:陈春芳、仓勇、姜涛

现场检查对应期间:2022 年度

现场检查时间:2022 年 12 月 28 日,2023 年 1 月 10 日-13 日

一、现场检查事项                                       现场检查意见

(一)公司治理                                   是     否   不适用

现场检查手段:

查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况;查阅并复

制公司相关三会文件,包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等。本督

导期内,公司新聘任董事会秘书倪雯琴女士,原财务总监张清静先生离职,新聘

任财务总监庞林先生。

                                          √

议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整

                                          √

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

                                          √

信息披露义务

                                                    √

了相应程序和信息披露义务

(二)内部控制

现场检查手段:

查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会工作报告、审计委员会会议文件,

对公司相关人员进行访谈等。

                              √

部门(如适用)

                              √

内部审计部门(如适用)

                              √

适用)

                              √

审计部门提交的工作计划和报告等(如适用)

                              √

计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)

内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现      √

的问题等(如适用)

                              √

用情况进行一次审计(如适用)

                              √

审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)

                              √

审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)

                              √

内部控制评价报告(如适用)

                              √

否建立了完备、合规的内控制度

(三)信息披露

现场检查手段:

审阅公司信息披露文件,查询相关网站信息披露情况,查阅公司信息披露制度、

投资者关系管理制度等文件、投资者关系管理档案等。

                            √

                            √

司信息披露管理制度的相关规定

                            √

(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段:

查阅公司关联交易管理制度、对外担保等制度文件、公司股东大会、董事会、监

事会等文件,对相关人员进行访谈等。

                            √

接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                            √

者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                            √

露义务

                                √

义务

                                √

保债务等情形

                                √

相应的审批程序和披露义务

(五)募集资金使用

现场检查手段:

查阅公司募集资金管理等制度文件、公司股东大会、董事会、监事会等相关会议

文件;核对募集资金银行账户对账单,抽查募集资金使用原始凭证等资料,实地

查看募投项目施工现场,对相关人员进行访谈等。

                            √

等情形

暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情    √

向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流

                            √

动资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进

行风险投资

                            √

资效益是否与招股说明书等相符

(六)业绩情况

现场检查手段:

查阅公司披露的定期报告;查阅同行业上市公司的定期报告资料。

                            √

(七)公司及股东承诺履行情况

现场检查手段:

查阅公司及股东所作出的承诺;查阅公司股东大会、董事会、监事会会议文件,

以及定期报告、临时公告等信息披露文件。

(八)其他重要事项

现场检查手段:

查阅公司公告,公司章程及三会文件;抽查大额资金往来合同及原始单据,实地

走访公司主要生产、经营场所,对相关人员进行访谈等。

                            √

变化或者风险

                                √

已按相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

  经本保荐机构现场检查,在本次现场核查所涵盖的期间,丰元股份在上述

现场检查事项范围内,不存在问题。

(以下无正文)

   (本页无正文,为《中泰证券股份有限公司关于山东丰元化学股份有限公司

保荐代表人:_______________   _________________

             陈春芳              仓   勇

                                   中泰证券股份有限公司

                                            年   月   日

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标签: 股份有限公司 现场检查 丰元股份

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